Sàn giao dịch tiền điện tử và người sáng lập của nó, Changpeng Zhao, đã bị cáo buộc vi phạm các quy tắc giao dịch và phái sinh. Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai Hoa Kỳ (CFTC) đã đệ đơn kiện Binance và CEO Changpeng “CZ” Zhao vì vi phạm giao dịch, theo báo cáo của Bloomberg. Vụ kiện đã được đệ trình lên Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Quận phía Bắc của Illinois.
Theo CFTC, Binance đã không đáp ứng các nghĩa vụ pháp lý của mình do không đăng ký đúng cách với cơ quan quản lý phái sinh. Sàn giao dịch tiền điện tử đã trở thành tâm điểm của cuộc điều tra CFTC kể từ năm 2021. Sàn giao dịch này đã thừa nhận vào tháng 2 rằng họ có thể sẽ phải đối mặt với hành động pháp lý tại Hoa Kỳ và đã làm việc với các cơ quan quản lý.
Ngoài CFTC, Binance đã bị điều tra bởi Dịch vụ doanh thu nội bộ và các công tố viên liên bang, những người đã kiểm tra việc sàn giao dịch tuân thủ các quy tắc Chống rửa tiền. Trong khi đó, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch đã điều tra xem liệu Binance có cho phép các nhà giao dịch Hoa Kỳ truy cập vào các chứng khoán chưa đăng ký hay không.
Binance là sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất với khối lượng giao dịch hơn 8,5 tỷ USD mỗi ngày. Giá Bitcoin BTC đã giảm mạnh xuống $27,011 kể từ khi có thông báo, giảm từ $27,781 lúc 13:45 UTC xuống còn $26,755 sau một giờ 15 phút.
Vụ kiện tuyên bố Binance đã thực hiện các giao dịch bằng Bitcoin BTC giảm xuống còn $27,011, ETH giảm còn $1,711 và Litecoin LTC giảm xuống $87,30 cho những người ở Hoa Kỳ kể từ ít nhất là năm 2019 bất chấp chính sách ngăn chặn hoặc hạn chế khách hàng Hoa Kỳ.
Công ty và các giám đốc điều hành của nó đã cố tình vi phạm luật pháp Hoa Kỳ, vụ kiện cho biết: “Trong suốt thời gian đó, Binance, Zhao và Lim, cựu Giám đốc Tuân thủ (“CCO”) của nền tảng, đều biết rằng việc Binance thu hút khách hàng ở Hoa Kỳ đã khiến Binance phải tuân thủ các yêu cầu đăng ký và quy định theo luật Hoa Kỳ.”
Theo đơn kiện, Binance đã che khuất vị trí của các văn phòng điều hành, cũng như “danh tính và địa điểm của các thực thể vận hành nền tảng giao dịch.” Vụ kiện trích dẫn một bản ghi nhớ nội bộ của Binance, trong đó CZ tuyên bố rằng mục đích của chính sách đó là “giữ cho các quốc gia trong sạch [vi phạm pháp luật]” bằng cách “không hạ cánh .com ở bất cứ đâu. Đây là lý do chính khiến .com không hạ cánh ở bất cứ đâu.”
Binance sử dụng ít nhất 60 người ở Hoa Kỳ, “và con số đó tiếp tục tăng lên,” CFTC cho biết trong vụ kiện. Nó cũng giữ các nhãn hiệu của Hoa Kỳ. Binance đã ra mắt nhánh Binance.US vào năm 2019.
Trong số các khoản phí khác do CFTC đưa ra là các cáo buộc rằng Binance đã không đăng ký với cơ quan quản lý và vi phạm các điều khoản của Đạo luật trao đổi hàng hóa và các quy định của CFTC, bao gồm việc thực hiện các biện pháp kiểm soát chống rửa tiền và nhận biết khách hàng (AML/KYC) được ủy quyền hợp pháp.
Ngoài ra, các bị cáo đã không giám sát đầy đủ các hoạt động của công ty và sẵn sàng tiến hành các hoạt động bên ngoài biên giới Hoa Kỳ để trốn tránh Đạo luật Trao đổi Hàng hóa Hoa Kỳ và thực hiện các hành động khác để trốn tránh quy định:
“Zhao và những người khác đại diện cho Binance đã sử dụng Signal – với chức năng tự động xóa được kích hoạt – để tham gia vào các hoạt động giao tiếp kinh doanh, ngay cả sau khi Binance nhận được yêu cầu tài liệu từ CFTC và sau khi Binance cố tình gửi thông báo bảo quản tài liệu cho nhân viên của mình.”
Các vụ kiện tuyên bố rằng Binance cung cấp đòn bẩy cho khách hàng giao dịch trên thị trường giao ngay và gọi hai loại sản phẩm mà nó cung cấp là “tương lai” và hoán đổi được gọi là “vĩnh viễn”. Nó bị cáo buộc cũng “giao dịch trên nền tảng của riêng mình thông qua khoảng 300 ‘tài khoản nội bộ’, tất cả đều thuộc sở hữu trực tiếp hoặc gián tiếp của Zhao,” cũng như thông qua các tài khoản do các thực thể mà Zhao sở hữu hoặc kiểm soát. Binance đã không tiết lộ hoạt động đó cho khách hàng của mình.
Thành viên Ủy ban Cố vấn Thị trường Toàn cầu CFTC Christopher Perkins cho biết trong một tuyên bố cung cấp: “Mặc dù còn quá sớm để đưa ra ý kiến về giá trị của vụ kiện CFTC chống lại Binance, nhưng chúng tôi vẫn ủng hộ các quy định dựa trên nguyên tắc trong ngành công nghiệp tiền điện tử.”
CFTC đang áp đặt bảy tội danh để thực hiện các giao dịch tương lai chưa đăng ký, cung cấp các tùy chọn hàng hóa bất hợp pháp, không đăng ký với tư cách là Người bán hoa hồng tương lai, Thị trường hợp đồng được chỉ định hoặc Cơ sở thực hiện hoán đổi, không giám sát chặt chẽ hoặc thực hiện các biện pháp AML/KYC và trốn tránh pháp luật.
