Ngày 8 tháng 2 (Reuters) – Sàn giao dịch tiền điện tử Kraken đang bị Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ điều tra về việc bán chứng khoán chưa đăng ký, theo báo cáo của Bloomberg.
Báo cáo cho biết thêm, cuộc điều tra của cơ quan quản lý đang ở giai đoạn nâng cao và có thể dẫn đến một thỏa thuận với nền tảng có trụ sở tại San Francisco trong những ngày tới.
Kraken từ chối bình luận về báo cáo. SEC đã không trả lời ngay lập tức yêu cầu bình luận.
Chủ tịch SEC Gary Gensler trước đây đã nói rằng các công ty giúp tạo thuận lợi cho các giao dịch trên thị trường tiền điện tử nên đăng ký với cơ quan giống như các khâu trung gian thị trường khác.
Giám đốc điều hành sắp tới của Kraken đã nói với Reuters vào tháng 9 rằng sàn giao dịch không có kế hoạch đăng ký với SEC với tư cách là trung gian thị trường hoặc hủy niêm yết các mã thông báo tiền điện tử mà cơ quan quản lý đã dán nhãn là chứng khoán.
Vào tháng 11, Kraken đã đồng ý trả 362.000 đô la cho Văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài của Bộ Tài chính Hoa Kỳ để giải quyết trách nhiệm dân sự liên quan đến việc vi phạm lệnh trừng phạt rõ ràng đối với Iran và đầu tư thêm 100.000 đô la vào một số biện pháp kiểm soát tuân thủ lệnh trừng phạt.
Mục lục bài viết
Vấn đề của Kraken với SEC không phải là vấn đề đầu tiên của sàn giao dịch này với các cơ quan quản lý Hoa Kỳ. Cuối năm ngoái, công ty đã giải quyết với Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) của Bộ Tài chính Hoa Kỳ vì đã giúp người dùng ở Iran trốn tránh các lệnh trừng phạt đối với họ.
Trong khi đó, sàn giao dịch đã tham gia một danh sách ngày càng tăng các công ty tiền điện tử đang bị SEC điều tra theo quy định về các dịch vụ chứng khoán. Danh sách này bao gồm Coinbase, nhân viên cũ của họ đã bị truy tố cùng với hai người khác vì một vụ giao dịch nội gián.
