Sau một cảnh báo gần đây từ SEC, các cố vấn và nhà môi giới tiền điện tử đã đăng ký có thể cần thận trọng khi đưa ra lời khuyên trong năm nay. Các nhà môi giới tiền điện tử cùng với đó là các cố vấn đầu tư đã cung cấp hoặc đưa ra nhiều lời khuyên có ích về tiền điện tử. Cụ thể nó sẽ được đưa vào phạm vi của cơ quan giám sát chứng khoán Hoa Kỳ trong năm nay.
Một tuyên bố vào ngày 7 tháng 2 từ Bộ phận Kiểm toán của Ủy ban Chứng khoán và cả SEC đã vạch ra những ưu tiên hàng đầu của họ cho năm 2023. Khuyến nghị các nhà môi giới và cố vấn giao dịch tiền điện tử. Tiền điện tử sẽ cần phải thận trọng thật kỹ khi cung cấp, mua bán cũng như đưa ra khuyến nghị liên quan đến tài sản kỹ thuật số.
Nó tuyên bố rằng cố vấn đã đăng ký với SEC sẽ được giám sát chặt chẽ để xem liệu họ có tuân theo “các tiêu chuẩn chăm sóc tương ứng” khi đưa ra khuyến nghị, giới thiệu và đưa ra lời khuyên hay không. lời khuyên đầu tư hay không.
SEC cũng sẽ kiểm tra xem liệu các thực thể này có “thường xuyên” xem xét và cập nhật các thủ tục của họ để đảm bảo rằng họ đang đáp ứng “các thông lệ tuân thủ, công bố thông tin và quản lý rủi ro hay không”. “.
Thông báo này tương tự như các ưu tiên mà SEC đưa ra vào năm 2022, tuy nhiên, có vẻ năm nay các cơ quan quản lý chứng khoán đang chú trọng hơn vào các tiêu chuẩn chăm sóc và thực hành của các nhà môi giới hơn là các nhà môi giới. Xem xét các rủi ro cụ thể do “các công nghệ tài chính mới nổi” gây ra vào năm 2022.
Tuyên bố gần đây nhất đã được đưa ra sau gần hai tuần khi mà một báo cáo đã tuyên bố rằng SEC đang điều tra các cố vấn đầu tư đã đăng ký, những người có thể cung cấp dịch vụ lưu ký tài sản kỹ thuật số cho khách hàng của họ. không có bằng cấp phù hợp.
Theo báo cáo từ Reuters, cuộc điều tra của SEC đã diễn ra được vài tháng nhưng hiện đang đứng đầu danh sách ưu tiên sau sự sụp đổ của sàn giao dịch tiền điện tử FTX.
Theo luật đã quy định, các công ty tư vấn cần phải đủ điều kiện để cung cấp dịch vụ lưu ký cho khách hàng và tuân thủ các biện pháp bảo vệ quyền lưu ký được quy định trong Đạo luật Cố vấn Đầu tư 1940.
