Công ty chứng khoán hoạt động chủ yếu trên các lĩnh vực như môi giới chứng khoán, tự doanh, bảo lãnh phát hành, tư vấn đầu tư chứng khoán. Vậy công ty chứng khoán là gì? Công ty chứng khoán có vai trò như thế nào trên thị trường thì cùng 69 Invest tìm hiểu qua bài viết dưới đây nhé!
Mục lục bài viết
Công ty chứng khoán là gì ?
Công ty chứng khoán là gì, đây là tổ chức hoạt động có tư cách pháp nhân, giấy phép kinh doanh chứng khoán được cấp bởi Ủy ban chứng khoán nhà nước.
Hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán có thể thể là tự doanh chứng khoán, môi giới, tư vấn đầu tư, bảo lãnh phát hành chứng khoán.
Công ty hoạt động dưới hình thức công ty cổ phần hoặc công ty TNHH dưới sự kiểm soát của Luật chứng khoán và một số quy định khác.
Xem thêm: Sàn chứng khoán là gì? Những thông tin cần biết về sàn chứng khoán
Đặc điểm của công ty chứng khoán
Công ty chứng khoán là một tổ chức tài chính trung gian, tổ chức thực hiện chức năng dẫn nguồn vốn từ người có đến người cần. Chức năng này không thực hiện trực tiếp mà thông qua bên thứ 3 đó là tổ chức tài chính.
Công ty chứng khoán có nhiệm vụ thu xếp các giao dịch cho khách hàng và sẽ có một phần hoa hồng trong mỗi lần giao dịch.
Để tiến hành kinh doanh, công ty phải là thành viên của Sở giao dịch và phải hội tụ đầy đủ những điều kiện, quy định.
Một số quy định để công ty chứng khoán được cấp phép là phương án kinh doanh phải phù hợp với từng mục tiêu phát triển ngành, về cơ sở vật chất phải trang bị cần thiết cho việc kinh doanh, mức vốn pháp lý tối thiểu theo quy định, ban lãnh đạo và nhân viên kinh doanh phải đáp ứng đầy đủ các điều kiện để được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp chứng chỉ hành nghề.
Công ty chứng khoán là tổ chức kinh doanh hoạt động bị kiểm soát. Tất cả các hoạt động của công ty chứng khoán đều bị kiểm soát bởi các cơ quan chức năng có thẩm quyền và Hiệp hội chứng khoán sở tại.
Các công ty chứng khoán hiện nay lấy hoạt động tự doanh là nòng cốt. Do hoạt động tự doanh và môi giới thường xảy ra xung đột về mặt lợi ích nên nhà nước có những quy định riêng biệt.
Tự doanh chứng khoán là việc công ty tự tiến hành các giao dịch mua bán chứng khoán, được kiểm soát bởi cơ chế của Sở giao dịch chứng khoán hoặc thị trường OTC.
Xem thêm: Ủy nhiệm chi là gì? Tác dụng và ưu, nhược điểm của ủy nhiệm chi
Vai trò của công ty chứng khoán
Với doanh nghiệp
IPO (Initial Public Offering) là doanh nghiệp phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng, là hoạt động nhằm huy động vốn, được thực hiện qua bên trung gian đó là các công ty chứng khoán.
Công ty chứng khoán có vai trò tư vấn, bảo lãnh phát hành, đảm bảo các giao dịch diễn ra thuận lợi.
Với nhà đầu tư
Bước đầu để nhà đầu tư tiến hành giao dịch chứng khoán trên thị trường hay trên các sàn là phải có tài khoản giao dịch. Những tài khoản này sẽ được mở tại các công ty chứng khoán.
Công ty chứng khoán có vai trò cung cấp các bản đánh giá, báo cáo tài chính về tình hình của doanh nghiệp để nhà đầu tư có cái nhìn tổng quan trước khi đưa ra các quyết định đầu tư.
Với thị trường chứng khoán
Công ty chứng khoán là đơn vị trung gian và là đơn vị, thành phần không thể thiếu để cấu thành nên thị trường chứng khoán.
Thị trường sơ cấp, vai trò của các công ty chứng khoán đối với doanh nghiệp IPO là phát hành và định giá cổ phiếu tại lần đầu chào bán.
Thị trường thứ cấp có vai trò là điều tiết thị trường qua các hoạt động tự doanh gồm việc tăng thu nhập cho công ty bằng cách tạo giá trị thanh khoản, điều tiết nền giá cổ phiếu.
Với cơ quan quản lý
Các cơ quan quản lý có chức năng quan sát thị trường chứng khoán và thực hiện những điều chỉnh hợp lý tuân theo các quy định hiện hành của Luật và Nhà nước. Cơ quan quản lý hoạt động dựa vào thông tin về thị trường chứng khoán do công ty chứng khoán cung cấp như thông tin về các cổ phiếu, giao dịch, cổ tức, dữ liệu về ngành và doanh nghiệp.
Phải kết hợp với cơ quan quản lý để hạn chế hoặc ngăn chặn các hành vi sai trái trên thị trường chứng khoán.
Công ty chứng khoán là một chế tài quan trọng trên thị trường chứng khoán.
Xem thêm: Market price là gì? Các vấn đề xoay quanh việc khảo sát giá thị trường
Kết luận
Như vậy, qua bài viết trên, 69 Invest đã cung cấp cho bạn những thông tin cơ bản về công ty chứng khoán là gì và vai trò của công ty chứng khoán trên thị trường.
Mong rằng qua bài viết, bạn đọc cùng các nhà đầu tư có thể nắm được những kiến thức đó, có cho mình cái nhìn tổng quát về thị trường chứng khoán và từ đó, đưa ra những quyết định đầu tư hợp lý, hiệu quả cao.
